◆ “三段式”政策使“引进”成为唯一技术来源，把“国产化率”作为最终目标，忽略本国市场需求，导致技术攻关项目与市场需求脱节，使得数控系统成为中国机床工业挥之不去的软肋

  ◆ 身处“东北塌陷”核心区的老牌国企沈阳机床集团，从濒临绝境到奋力创新，开发出了全球第一个使机床成为智能、互联产品的数控系统——“i5”数控系统，演绎了一场中国工业技术创新事件，揭示和回答了中国产业升级的道路抉择问题

  相比于传统的机床，数字控制机床不仅在加工效率上有大幅度的提高，而且还能够加工形状复杂、加工精度要求高的零部件。

  进入1980年代以后，数字控制机床迎来了全球市场的持续增长，成为机床行业发展的方向和竞争焦点。目前，发达国家机床产量的数控化率的中等水准在65%以上，产值的数控化率在80%左右。

  中国对数字控制机床的研发起步并不晚，1958年北京第一机床厂和清华大学合作研制出中国第一台电子管电路（第一代）的数控铣床。当西方国家的数控系统从1960年代初开始采用晶体管（第二代）作为控制元件后，中国的研发工作也迅速转向了新一代数控系统。

  从1958年到1978年，中国除了最初得到苏联的一些援助，基本以自主开发为主，并成功地自主研制出了几类数控机床品种，而且有些产品的技术还很先进。如哈工大研制的数控铣床，在总体设计构思上与当时世界领先水平是同一档次的。但中国研发的数控机床一直没能进入产业化阶段，即使有出厂，也因质量上的问题最终报废，其最终的原因与计划体制下的研发与生产脱节有关。

  中国数控技术和世界领先水平拉大差距是从1980年代开始的。从技术条件上来讲，制约中国数控技术发展的一个重要原因是中国在计算机和集成电路领域远远落后于发达国家。

  数控系统的控制元件大致经历了三次变化：电子管半导体、晶体管计算机和集成电路。在电子管和晶体管时代，中国的技术水平还能跟上，但到了计算机和集成电路阶段，中国在数控技术上就彻底落后了——关键互补技术的缺失导致没有新的知识融入机床行业。

  除了技术上的因素，导致中国数控技术落后更重要的原因还是技术道路的选择。改革开放以后，中国机床工业和其他工业一样，放弃了自主开发，转而实行“引进国外先进的技术→实现国产化→达到自主开发”的“三段式”道路。

  据不完全统计，1980年到1999年，中国机床工业先后从国外引进技术约150项。“六五”期间，国家投入属于数控攻关和数控国产化的技改专项有75项，“七五”期间有58项。但“三段式”产业政策不仅没有让公司发展出技术能力，还阻断了企业之前自主研发积累起来的技术能力和知识经验。结果，中国的机床工业走上了高度依赖国外数控技术的道路。

  一是许可证生产或合作生产，即由外方直接提供数控系统，中方负责把系统搭载在成品机床上。整一个完整的过程不需要中国企业自主研发技术，长此以往就使中国机床企业丧失了产品研究开发设计的能力。

  二是技术转让，中方获得国外数控系统的芯片后，进行反向开发。最早的数控系统软件是用汇编语言写到芯片里面的，可以用反汇编语言读出来。中国引入汇编语言最早的技术源头有两个，一个是日本发那科（(FANUC），另一个是欧洲的ABB。但是，反汇编出来的语言极其难理解，因为汇编语言的背后是大量的开发经验和缄默知识，对于没有一点数控系统开发经验的人来说，反汇编出来的机器码没有一点技术意义。按照这样的形式开发出的数控机床故障频频，根本没办法投入市场使用。

  沈阳机床集团（以下简称“沈机”）自己也以引进模式尝试过开发数控系统。1995年，沈机引进美国桥堡公司的数控系统技术。但技术买来之后研发人员立即意识到一个问题，只买到了一个含有原始代码的数据包，底层的技术根本就没有卖给沈机。这在某种程度上预示着沈机的研发人员根本不可能在买来的技术之上进行任何修改和拓展。2002年，这个花费了近亿元的项目宣告失败。

  在国产化的过程中，“七五”期间国家曾安排“数控一条龙”攻关项目，项目包括5种主机和3种数控系统的消化、吸收和国产化。1990年项目验收时，国产化率都高达70%以上，经鉴定，“技术达到20世纪80年代初水平”。但这些项目“显然没有抓住市场需求最多的品种”，“可靠性却随着国产化率的提高而降低”。

  这个直到今天任旧存在的问题根源是，政策和项目的制定者始终把目光聚焦于国外的技术上，以领先者已达到的技术水平和标准作为唯一的衡量指标，同时把“国产化率”作为最终目标，完全忽略了本国市场的需求，最后导致技术攻关项目与市场需求脱节。

  事实上，引进的技术其实是产品，其中凝聚的知识和经验对于引进者来说都是“黑箱”，不可能仅仅是通过购买和使用就会自动掌握。因此，引进技术不能替代自主开发。但“三段式”政策把“引进国外先进的技术”规定为唯一的技术来源，同时却没有对自主开发的要求和鼓励，执行了这个政策的中国工业也就不可能从“引进外国先进的技术＋国产化”的阶段走到“自主开发”的阶段。

  在引进技术的政策影响下，国内研究机构和企业不再愿意自主开发数控系统，而是更倾向于通过引进来“开发”。当技术引进没取得预期效果后，就索性依靠外国企业的“合作”。

  1992年，日本数控巨头发那科与国内某机床研究所共同出资成立了北京发那科机电有限公司，其实就是从事发那科数控装置的组装、销售和维修。这样一路走下来，中国机床工业以前积累的数控开发能力基本被瓦解，最终只能依靠进口数控系统。

  1993年市场全面开放以后，如洪水般涌入中国市场的进口机床最终让中国机床企业全面陷入困境。

  进入21世纪后，中国国内机床工业之外出现了一些数控系统的制造商，一度为中国在数控技术上的突破带来希望，但迄今仍然没有扭转中国在数控系统上的弱势，国内市场上的主流产品，尤其是高端的数控机床还是以西门子和发那科的系统为主。

  中国数控技术在出现本国系统供应商之后仍然没有实现明显突破，其原因主要在于大多数中国企业在技术开发上仍然是跟随外国领先者。

  事实上，中国最近几个五年规划中都有关于数控系统的研发专项，也都验收合格了，但同样的技术项目每次都会重新申报。于是，数控系统成了中国机床工业挥之不去的软肋。